安徽省旅游集團廉潔風險防控工作

實施方案

 

為深入貫徹落實《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強廉政風險防控工作的意見》（皖發(fā)[2012]10號）、省紀委《關(guān)于開展全省廉政風險防工作的實施方案》（皖廉防[2012]1號）和省國資委《關(guān)于印發(fā)省屬企業(yè)廉潔風險防控工作實施方案的通知》（皖國資黨發(fā)[2012]31號）的有關(guān)要求，拓展從源頭上防治腐敗，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機制，開展廉潔風險防控工作，現(xiàn)結(jié)合集團公司實際，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，建立起查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機制，最大限度地遏制和減少各類違紀違法行為，為集團公司又好又快發(fā)展營造風清氣正的良好環(huán)境。

二、目標要求

開展廉潔風險防控工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各企業(yè)防范廉潔風險的主動性進一步提高，黨員管理人員特別是各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員防范廉潔風險的自覺性進一步增強。二是找準廉潔風險點。對崗位、職責、制度和機制缺失造成的廉潔風險點要全面排查，切實做到找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉潔風險防控管理機制。四是有效預(yù)防腐敗。預(yù)防腐敗工作力度進一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護企業(yè)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、主要任務(wù)

認真查找崗位、部門、企業(yè)在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面存在的廉潔風險，制定防控措施，健全完善以權(quán)力運行監(jiān)督為核心、以崗位風險防控為基礎(chǔ)、以加強制度建設(shè)為重點、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度健全、預(yù)警及時的廉潔風險防控機制。

四、實施步驟

集團開展廉潔風險防控工作的主要步驟分為四階段進行：

（一）動員部署階段（2012年7月至8月）

各企業(yè)要成立廉潔風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室(以下簡稱防控領(lǐng)導(dǎo)小組)，認真組織本企業(yè)員工學(xué)習(xí)省委、省紀委、省國資委黨委和集團公司黨委的有關(guān)文件和會議精神，制定具體實施方案，明確方法步驟，并適時召開會議，對開展廉潔風險防控工作進行全面動員部署。

（二）查找廉潔風險階段（2012年9月至10月）

各企業(yè)要結(jié)合自身實際，采取自下而上、自上而下、上下結(jié)合的方式，從管理事項、業(yè)務(wù)流程等方面，認真排查廉潔風險點，按風險發(fā)生幾率或危害損失程度評估確定風險等級，經(jīng)本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子審核把關(guān)后，將風險點登記匯總，在一定范圍內(nèi)進行公示。

1、查找崗位風險。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)健崗位人員對照以往履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、職工幫、領(lǐng)導(dǎo)提、領(lǐng)導(dǎo)班子審等多種方式，認真分析查找個人在職業(yè)道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報所在部門審核、備案。其中部門負責人查找的崗位風險點要在部門集體審核后報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員由各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子審核。

2、查找部門風險。各企業(yè)對照法律法規(guī)、公司章程及企業(yè)現(xiàn)行運轉(zhuǎn)體制和規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由各企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子審核、備案。

3、查找單位風險。重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、物資設(shè)備采購、招投標活動等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報集團工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。

4、評估風險等級。依據(jù)廉潔風險點所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉潔風險點，便于實施“分級管理、分級負責、責任到人”。

（三）制定防控措施階段（2012年11月）

圍繞查找的廉潔風險點和確定的風險等級，有針對性地制定化解和防控風險的有效措施。

1、針對崗位風險防控，由本人對照崗位要求和與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)及制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在部門審核、備案。其中部門負責人崗位風險、辦法要在部門集體審核后報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員由各企業(yè)班子集體審核。

2、針對部門風險防控，由部門從流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風險防控的具體措施和相關(guān)工作程序由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報所在單位組織審核、備案。

3、針對單位風險防控，由單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風險防控的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標準，報集團工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。

屬于崗位責任方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度。

部門、單位風險防控措施和相關(guān)工作程序，要統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。

（四）總結(jié)檢查階段（2012月12月）

1、對廉潔風險防控工作進行系統(tǒng)總結(jié)，歸納整理成功經(jīng)驗和做法。

2、編制風險管理手冊，將各個工作階段及成果歸納總結(jié)，形成規(guī)范文本。

3、建立健全長效機制，對已界定的風險，建立長效管理機制；結(jié)合工作調(diào)整和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容并制定防控措施；逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

五、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控工作是中央和省委著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務(wù)和新要求、加強反腐倡廉建設(shè)的重要**部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。由于集團近幾年發(fā)展較快，管理幅度不斷增大，點多面廣，管理難度也隨之加大。因此，通過開展廉潔風險防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進企業(yè)發(fā)展的目的。各單位要積極組織廣大干部職工認真學(xué)習(xí)上級的有關(guān)文件和會議精神以及相關(guān)要求，把思想認識統(tǒng)一到中央和省委的重要**部署上來。

（二）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。集團公司成立風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組。各企業(yè)要把開展廉潔風險防控工作作為一項重要的政治任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，周密安排部署，認真組織實施。要成立風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責廉潔風險防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作和日常工作。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負總責，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任。企業(yè)風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負責組織協(xié)調(diào)、督促檢查等工作，各部門要密切配合，積極參與，共同把廉潔風險防控工作做好。

（三）突出工作重點。要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財、物管理等事項的重要崗位。要以重點帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實推進廉潔風險防控工作。

（四）注重工作實效。各單位要結(jié)合實際，從查找廉潔風險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；要把推進廉潔風險防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)與貫徹執(zhí)行《廉政準則》和《廉潔從業(yè)規(guī)定》結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實施，既要有效防控廉潔風險，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風險防控工作常態(tài)化，隨著企業(yè)發(fā)展和上級對反腐倡廉建設(shè)提出的新要求，要及時調(diào)整風險內(nèi)容并制定防控措施，健全完善廉潔風險防控工作的長效機制，促進企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。